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证监会放大招!8万亿券业分类监管迎“大修”,扣分更严,这些情况直接降级!

2020-05-23 07:16

中国基金报记者章子林


“分分分,券商的命根”,每年的证券公司分类评级对于券商来说都是一次“大考”,并对券商实际业务的开展有着较大影响。


5月22日,证监会就《关于修改 证券公司分类监管规定 的决定》(下称《征求意见稿》)公开征求意见,对分类评级指标进行修订,并在今年证券公司分类评价中适用。


目前业内适用的《证券公司分类监管规定》修订于2017年7月,此次在该基础上对12处内容进行了修改,涉及到营业收入、证券经纪、投资银行、资产管理、机构客户服务及交易、财富管理、信息技术投入等市场竞争力评价、风险管理能力指标等多项内容。


整体上看,监管对券商风控要求变得更高,扣分项增加,加分项也更注重风控建设,对盈利和营收规模的重视程度有所调整,同时明确了对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据。



12条内容被改


券商分类监管再次迎来修订


众所周知,分类监管制度是证券行业一项基础性监管制度。2009年5月,中国证监会出台《证券公司分类监管规定》,确立了分类评价指标体系,并于2010年5月、2017年7月进行了两次修改,而在这几年中,伴随证券行业的发展,不断有新的指标纳入考核,如合规管理、信息技术、声誉管理等。


此次证监会对《证券公司分类监管规定》相关条款进行修改,也是为了适应证券行业发展状况,旨在优化证券公司分类监管制度,促进证券公司增强风险管理能力,引导证券行业差异化发展。


据了解,本次对《证券公司分类监管规定》中的12条内容作了修改,调整幅度超过30%,整体来看,本次修改的主要内容包括:


1 维持现行以风险管理能力、持续合规状况为主的证券公司分类评价体系和有效做法,着重对相关评价指标进行优化,集中解决实践中遇到的突出问题。


2 进一步强化合规、审慎经营导向。围绕使分类评价结果更加准确反映证券公司的合规风控状况,完善对证券公司及其人员被采取处罚处分措施的扣分规则,明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据,全面梳理强化风险管理能力评价指标和标准。优化风险管理能力加分项,引导证券公司强化资本约束,提高全面风险管理的有效性,切实实现风险管理全覆盖。


3 进一步强化专业服务能力导向。适应行业发展状况,从营业收入、证券经纪、投资银行、资产管理、机构客户服务及交易、财富管理、信息技术投入等方面,优化市场竞争力评价指标,既反映证券公司的综合实力,又反映其专项业务能力,引导证券公司突出主业,做优做强,同时也引导证券行业差异化发展。